姚洋

　　黨的十九大提出了建立中國(guó)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的目標(biāo)，提出加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，打破行政壟斷，禁止市場(chǎng)壟斷，要放寬服務(wù)業(yè)的準(zhǔn)入限制，要完善市場(chǎng)監(jiān)管體制。那么一個(gè)理性的監(jiān)管有哪些要素？在我看來(lái)，至少有以下幾點(diǎn)：

　　第一，弱化事前審批。理性監(jiān)管的第一個(gè)要素就是要弱化事前的審批工作。事前審批是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代遺留下的，直到今天仍然在沿用。這樣的監(jiān)管為什么不好呢？舉個(gè)例子，一個(gè)老太太拎了一筐雞蛋到市場(chǎng)去賣，這筐里頭有100個(gè)雞蛋，可能有一個(gè)雞蛋是壞的。事前的監(jiān)管就是把每個(gè)雞蛋都放在顯微鏡下看一看，看它是好蛋還是壞蛋，只有100個(gè)雞蛋都是好的，才被允許進(jìn)入市場(chǎng)。老太太走了好幾里路，把雞蛋拎到了市場(chǎng)上，檢查可能就需要兩個(gè)小時(shí)，最后市場(chǎng)已經(jīng)關(guān)門了，她拎著一筐雞蛋又回去了。今天她拎著雞蛋回去了，明天她可能就不來(lái)了。經(jīng)濟(jì)學(xué)上把這個(gè)叫做“無(wú)謂損失”，這些損失是不可見的，監(jiān)管太嚴(yán)厲，市場(chǎng)就會(huì)失去活力，或者會(huì)形成“灰色的市場(chǎng)”。

　　第二，實(shí)行負(fù)面清單管理。理性監(jiān)管就是實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理。金融管制就是負(fù)面清單的進(jìn)一步縮短，這樣的監(jiān)管思路和以前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的監(jiān)管思路是完全不一樣的。以前嚴(yán)格按照法律的管制，法不讓你做，你就不能做，現(xiàn)在應(yīng)該有所改變，“法無(wú)禁止即可為”。這樣就可以鼓勵(lì)創(chuàng)新，特別是在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)領(lǐng)域創(chuàng)新頻出，讓人意想不到，但如果一味地層層審批，很多創(chuàng)新思想就被壓制了，所以這樣的負(fù)面清單可能就更加重要。

　　第三，強(qiáng)化事中監(jiān)管和事后懲罰。要放寬一些進(jìn)入市場(chǎng)的管制，就可能會(huì)有一些壞的項(xiàng)目通過(guò)了審批進(jìn)入到市場(chǎng)，在這種情況下，應(yīng)該加強(qiáng)事中的監(jiān)管和事后的懲罰。比如，一個(gè)老人在麥當(dāng)勞摔了一跤，法院判麥當(dāng)勞賠償老人五十萬(wàn)美元。那你可能會(huì)說(shuō)，我也到麥當(dāng)勞摔一跤，沒(méi)有把我摔壞，不就能白賺五十萬(wàn)了嗎？這就誤解了懲罰麥當(dāng)勞的初衷。懲罰麥當(dāng)勞不是要獎(jiǎng)勵(lì)這個(gè)老人，而是起到一個(gè)警示的作用。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)里有一個(gè)“成本分?jǐn)偠ɡ怼�，誰(shuí)應(yīng)該負(fù)擔(dān)這個(gè)預(yù)防成本？是讓消費(fèi)者來(lái)負(fù)擔(dān)，還是讓生產(chǎn)者來(lái)負(fù)擔(dān)？如果我們用道德的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判，那你自己應(yīng)該為你自己負(fù)責(zé)，地上有一攤水，為什么不小心？但是老虎還有打瞌睡的時(shí)候，消費(fèi)者進(jìn)去摔一跤，麥當(dāng)勞難道就沒(méi)一點(diǎn)責(zé)任嗎？這時(shí)候應(yīng)該誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)責(zé)，其實(shí)讓麥當(dāng)勞來(lái)負(fù)擔(dān)這個(gè)預(yù)防成本是更加經(jīng)濟(jì)的，所以罰它讓它長(zhǎng)記性。

　　第四，監(jiān)管要做成本收益分析。對(duì)于涉及老百姓生命安全的食品、藥品等安全隱患，當(dāng)然要盡可能消滅在萌芽里，但是有一些東西是不可能做到的，它帶有所謂的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)一年的交通事故大概死亡人數(shù)是四萬(wàn)人，還有二百萬(wàn)人重傷。美國(guó)的交通管理還是比較嚴(yán)格的，但也不可能完全消滅交通事故。而我們應(yīng)該做的是盡量減少這種傷亡事故，就是要系安全帶。通過(guò)加強(qiáng)這樣的監(jiān)管，人人都系上安全帶，哪怕有重大車禍，只要待在車?yán)锊槐凰Τ鋈ィ�就�?huì)降低危險(xiǎn)。這種死亡的案例就是一種成本收益分析，最后得出來(lái)的結(jié)論就是對(duì)不系安全帶者進(jìn)行懲罰是管用的。

　　第五，監(jiān)管要整合起來(lái)。為什么之前證明“我媽是我媽”這樣的怪事會(huì)屢有發(fā)生？原因之一就是過(guò)去的信息不通暢，沒(méi)有聯(lián)網(wǎng)。但現(xiàn)在用身份證就可以做很多事情，這就是聯(lián)網(wǎng)的結(jié)果。比如在演唱會(huì)上經(jīng)常抓到逃犯，通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)，在逃犯不知道的情況下就可以對(duì)其識(shí)別，進(jìn)而抓獲，現(xiàn)在中國(guó)的信息技術(shù)是領(lǐng)先的。

　　此外，監(jiān)管體系一定要合理化。以《第二十二條軍規(guī)》為例，在二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)的一群轟炸兵厭煩了戰(zhàn)爭(zhēng)都想回到家鄉(xiāng)，而回去的一條標(biāo)準(zhǔn)就是證明你瘋了，但是你一定要去報(bào)告長(zhǎng)官，如果你能清醒地報(bào)告自己瘋了，那就證明你沒(méi)瘋�，F(xiàn)在我們有很多近似的監(jiān)管，監(jiān)管的邏輯都沒(méi)有搞清楚。那么到底應(yīng)該怎么做？我總結(jié)成一句話，那就是：政府不能缺位，政府不能越位。